کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) اخیراً علیه صرافی ارز دیجیتال کراکن شکایتی به طول ۹۰ صفحه تنظیم کرده است. این شکایت کراکن را به نقض متعدد قوانین اوراق بهادار متهم میکند، از جمله اینکه کراکن به طور همزمان به عنوان یک صرافی، کارگزار، فروشنده و مرکز تهاتر اوراق بهادار بدون ثبت نام در این نهاد در ایالات متحده فعالیت میکرده است. طبق ادعای SEC، کراکن با انجام این فعالیتها سودهای قابل توجهی کسب کرده است، اما در عین حال مشکلاتی در مدیریت و حسابرسی داخلی خود داشته که منجر به اختلاط داراییهای مشتریان با داراییهای شرکتی شده و ریسک قابل توجهی را برای مشتریان ایجاد کرده است.
این شکایت موارد مشابهی را که قبلاً توسط SEC علیه صرافیهای دیگری مانند کوینبیس و بایننس مطرح شده بود، دنبال میکند. SEC مدعی است که کراکن با فروش و خرید "اموال کریپتویی" که تحت قوانین اوراق بهادار آمریکا قرار میگیرند، قوانین اوراق بهادار را نقض کرده است. این شکایت همچنین به برخی از توکنهای جدید مانند ALGO, ATOM, COTI, MANA, و OMG اشاره میکند.
از نظر مدیریت داخلی، کراکن به خاطر عملکرد ضعیف حسابداری خود و استفاده از حسابهایی که داراییهای مشتریان را نگهداری میکردند برای پرداخت هزینههای عملیاتی، مورد انتقاد قرار گرفته است. بر اساس گزارش حسابرسی داخلی کراکن، این عملکرد منجر به ایجاد "ریسک قابل توجهی از دست دادن" برای مشتریان شده است. به عنوان مثال، حسابرسی دریافته که در تاریخ ۳۱ دسامبر ۲۰۲۱، کراکن ۳۳.۶ میلیون دلار از داراییهای نقدی مشتریان را در حسابهای شرکتی خود نگهداری کرده است.
در پاسخ به این ادعاها، کراکن قول داده است که موضع خود را در دادگاه به شدت دفاع کند و اظهار داشته است که شکایت SEC هیچگونه کلاهبرداری، دستکاری بازار، ضرر مشتری به دلیل هک یا مشکلات امنیتی، و هیچ نقض وظایف امانتداری را مطرح نکرده است.
